Son sistemas de cumplimiento normativo.
Normas establecidas por una organización para detectar, clasificar y prevenir riesgos administrativos.
Con la finalidad de evitar una sanción administrativa o legal.
España
Contar con un sistema compliance es motivo de atenuación o exención de responsabilidad penal para la empresa.
Reino Unido
Modificación legislativa que eleva a categoría de delito el hecho de no contar con un sistema compliance.
Francia
Obliga a las empresas (públicas y privadas) a implantar medidas para evitar delítos relacionados con la corrupción y el fraude.
México
(2015) Se crea el sistema Nacional Anticorrupción.
(2016) Se modifica el Código Nacional de Procedimientos Penales, introduciendo la necesidad para las empresas de contar con un Sistema compliance.
(2019) Se enuncia en el Plan Nacional de Desarrollo en el Eje 1. Política de Gobierno.
ISO 19600.
Sistemas de Gestión de Compliance detecta y gestiona los riesgos relacionados con el incumplimiento de las obligaciones.
ISO 37001
Sistemas de Gestión Antisoborno. Establece y verifica sistemas de gestión de compliance para prevención, detección y gestión de riesgos de soborno, tanto el ámbito de la corrupción pública como privada.
Mapeado
Identifica, analiza y valora riesgos de la organización.
Transparencia
Información oportuna y confiable. Canal de denuncia anónima, con sistemas de seguimiento.
Trazabilidad
Seguimiento, medición, análisis y evaluación de expedientes.
Vigilancia
Asegura el cumplimiento de la normativa vigente.
